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北極星售電網(wǎng)訊:北極星售電網(wǎng)獲悉，國家發(fā)改委、能源局日前印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》的通知，通知中稱，加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改造，針對當(dāng)前交易機構(gòu)全部采用公司制形式的實際情況，按照“多元制衡”原則依法依規(guī)加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改造。股東應(yīng)具備獨立法人資格，可來自不同行業(yè)和領(lǐng)域，其中，單一股東持股比例不得超過 50%。2020 年上半年，北京、廣州 2 家區(qū)域性交易機構(gòu)和省（自治區(qū)、直轄市）交易機構(gòu)中電網(wǎng)企業(yè)持股比例全部降至 80%以下，2020年底前電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至 50%以下。

詳情如下：

國家發(fā)展改革委 國家能源局印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》的通知

發(fā)改體改〔2020〕234號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、能源局、經(jīng)信委（經(jīng)信廳、工信廳、經(jīng)信局、工信局），國家能源局各派出能源監(jiān)管機構(gòu)，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、中國華能集團(tuán)有限公司、中國大唐集團(tuán)有限公司、中國華電集團(tuán)有限公司、國家電力投資集團(tuán)有限公司、國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司：

《關(guān)于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》已經(jīng)中央全面深化改革委員會傳批審議通過。現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹落實。

國家發(fā)展改革委

國家能源局

2020年2月18日

關(guān)于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見

推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，對構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力交易格局，形成適應(yīng)市場要求的電價機制具有重要意義。為落實黨中央、國務(wù)院決策部署精神，推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，現(xiàn)提出以下意見：

一、總體要求和主要目標(biāo)

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》和中央經(jīng)濟(jì)工作會議部署，堅持安全可靠和市場化改革原則，立足電力工業(yè)客觀情況，循序漸進(jìn)、分步實施，尊重規(guī)律、科學(xué)監(jiān)管，加快推進(jìn)電力交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）獨立規(guī)范運行，進(jìn)一步完善公開透明的電力市場交易平臺，加快推進(jìn)建立市場化電價形成機制，建立電力運行風(fēng)險防控機制，為逐步實現(xiàn)經(jīng)營性電力用戶發(fā)用電計劃全面放開創(chuàng)造條件。

2020 年底前，區(qū)域性交易機構(gòu)和省（自治區(qū)、直轄市）交易機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化、交易規(guī)則有效銜接，與調(diào)度機構(gòu)職能劃分清晰、業(yè)務(wù)配合有序。2022 年底前，各地結(jié)合實際情況進(jìn)一步規(guī)范完善市場框架、交易規(guī)則、交易品種等，京津冀、長三角、珠三角等地區(qū)的交易機構(gòu)相互融合，適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求的電力市場初步形成。2025 年底前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國統(tǒng)一的電力交易組織體系。

二、進(jìn)一步厘清交易機構(gòu)、市場管理委員會和調(diào)度機構(gòu)的職能定位

交易機構(gòu)是不以營利為目的、按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則為市場主體提供公平規(guī)范電力交易服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。交易機構(gòu)主要負(fù)責(zé)電力交易平臺的建設(shè)、運營和管理，組織中長期市場交易，提供結(jié)算依據(jù)和服務(wù)；負(fù)責(zé)市場主體注冊和管理，匯總電力交易合同，披露和發(fā)布市場信息等；配合調(diào)度機構(gòu)組織現(xiàn)貨交易。結(jié)合區(qū)域性電力市場建設(shè)，鼓勵各交易機構(gòu)開展股權(quán)業(yè)務(wù)融合，完善跨省跨區(qū)市場交易機制，允許市場主體自由選擇交易機構(gòu)，推動全國范圍內(nèi)市場融合發(fā)展，加快統(tǒng)一電力市場建設(shè)，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu)化配置。

市場管理委員會由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、交易機構(gòu)、第三方機構(gòu)等各方面代表組成，是獨立于交易機構(gòu)的議事協(xié)調(diào)機制。市場管理委員會主要負(fù)責(zé)研究討論各類交易規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項，協(xié)助政府有關(guān)部門監(jiān)督和糾正交易機構(gòu)不規(guī)范行為；要健全重大事項決策流程和表決機制，確保議事程序公開透明、公平合理，切實保障市場主體的合法權(quán)益。每個交易機構(gòu)須有對應(yīng)的市場管理委員會，區(qū)域性交易機構(gòu)對應(yīng)的市場管理委員會主任委員由國家發(fā)展改革委、國家能源局提名，省（自治區(qū)、直轄

市）交易機構(gòu)對應(yīng)的市場管理委員會主任委員由國家能源局派出機構(gòu)和所在地區(qū)政府有關(guān)部門提名，由各自市場管理委員會投票表決。根據(jù)實際需要合理確定主任委員任期，同一主任委員不得連 任超過兩屆任期。

調(diào)度機構(gòu)是電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和供電企業(yè)的重要組成部分，是電網(wǎng)運行的指揮中心，其根本職責(zé)是依法行使生產(chǎn)指揮權(quán)，對電網(wǎng)運行進(jìn)行組織、指揮、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)電力電量平衡、發(fā)電生產(chǎn)組織、電力系統(tǒng)安全運行、電網(wǎng)運行操作和事故處理，依法依規(guī)落實電力市場交易結(jié)果，保障電網(wǎng)安全、穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運行。電網(wǎng)調(diào)度工作要堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針和“公開、公平、公正”原則，統(tǒng)一調(diào)度、分級管理，依靠科技進(jìn)步和提高人員素質(zhì)，認(rèn)真研究社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下電網(wǎng)運行管理的新情況，不斷完善電網(wǎng)調(diào)度管理的措施，保證電網(wǎng)整體最佳效益的實現(xiàn)。

三、完善電力交易規(guī)則制定程序

制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，符合市場化原則和電力商品技術(shù)特性。國家發(fā)展改革委、國家能源局、財政部會同區(qū)域性交易機構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等方面制定電力交易基本規(guī)則和跨省區(qū)交易規(guī)則；省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)交易細(xì)則由國家能源局派出機構(gòu)和地方政府有關(guān)部門組織交易機構(gòu)在基本規(guī)則框架下起草，并由相應(yīng)的市場管理委員會進(jìn)行初步審議，經(jīng)國家能源局派出機構(gòu)和所在省（自治區(qū)、直轄市）政府有關(guān)部門審定后執(zhí)行。交易規(guī)則和細(xì)則批準(zhǔn)實施后，交易機構(gòu)無權(quán)變更；需要修訂的，提請市場管理委員會審議后，報原審定機構(gòu)和部門批準(zhǔn)。交易機構(gòu)可結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況提出完善電力交易規(guī)則和細(xì)則的建議。

四、加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改造

針對當(dāng)前交易機構(gòu)全部采用公司制形式的實際情況，按照“多元制衡”原則依法依規(guī)加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改造。股東應(yīng)具備獨立法人資格，可來自不同行業(yè)和領(lǐng)域，其中，單一股東持股比例不得超過 50%。2020 年上半年，北京、廣州 2 家區(qū)域性交易機構(gòu)和省（自治區(qū)、直轄市）交易機構(gòu)中電網(wǎng)企業(yè)持股比例全部降至 80%以下，2020 年底前電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至 50%以下。在股份制改造過程中，交易機構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)修訂完善公司章程，規(guī)范設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層，形成權(quán)責(zé)分明、相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)和靈活高效的經(jīng)營管理機制，實現(xiàn)作為獨立法人和市場主體自主經(jīng)營。交易機構(gòu)要健全黨建工作體系，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，推動黨建與業(yè)務(wù)有機融合，為黨和國家方針政策的貫徹落實提供堅強政治保證。

國家發(fā)展改革委、國家能源局組織國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司分別制定北京、廣州 2 家區(qū)域性交易機構(gòu)股份制改造實施方案。在國家發(fā)展改革委、國家能源局會同國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司指導(dǎo)下，各省（自治區(qū)、直轄市）人民政府相關(guān)部門組織省級電力（電網(wǎng)）公司制定本地交易機構(gòu)股份制改造方案。

五、規(guī)范交易機構(gòu)的人員、資產(chǎn)和財務(wù)管理

交易機構(gòu)的董事會成員由各股東單位推薦，不得同時兼任市場管理委員會成員；高級管理人員可由股東單位推薦、董事會聘任，也可由董事會市場化選聘；自 2020 年起，交易機構(gòu)新進(jìn)普通工作人員一律市場化選聘。建立各交易機構(gòu)間的人員交流機制，確保人員能進(jìn)能出、能上能下，暢通員工的職業(yè)發(fā)展通道。根據(jù)行業(yè)實際情況，建立科學(xué)合理、具備競爭力的薪酬分配機制，保障交易機構(gòu)從業(yè)人員的專業(yè)能力。

交易機構(gòu)應(yīng)以當(dāng)前辦公場所及物資設(shè)備為基礎(chǔ)，綜合考慮發(fā)展需求，采取劃轉(zhuǎn)、借用、租賃等方式明晰資產(chǎn)管理關(guān)系。對擬劃轉(zhuǎn)至交易機構(gòu)的資產(chǎn)，按程序經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)后完成移交；

對交易機構(gòu)擬借用、租賃的資產(chǎn)，依法履行相關(guān)手續(xù)，明確責(zé)任主體后完成使用權(quán)轉(zhuǎn)移。現(xiàn)階段，經(jīng)市場管理委員會同意后，交易機構(gòu)可與電網(wǎng)企業(yè)共享信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等資產(chǎn)。

交易機構(gòu)應(yīng)堅持非營利性定位，根據(jù)員工薪酬、日常辦公、項目建設(shè)等實際需要，合理編制經(jīng)費預(yù)算。與電網(wǎng)企業(yè)共用資產(chǎn)的交易機構(gòu)原則上不向市場主體收取費用，所需費用計入輸配電環(huán)節(jié)成本并單列，由電網(wǎng)企業(yè)通過專項費用支付。具備條件的交易機構(gòu)經(jīng)市場管理委員會同意，也可向市場主體合理收費，經(jīng)費收支情況應(yīng)向市場主體公開。

六、共同做好電力市場交易組織實施

交易機構(gòu)、調(diào)度機構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場運行組織，及時發(fā)布市場信息，組織市場交易，根據(jù)交易結(jié)果制定交易計劃。交易機構(gòu)與調(diào)度機構(gòu)要密切配合，充分考慮電力網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、安全供電標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)度運行體系等實際情況，基于安全約束條件組織電力交易，切實保障電力安全穩(wěn)定供應(yīng)。調(diào)度機構(gòu)要嚴(yán)格按照交易規(guī)則開展包括日前、日內(nèi)、實時電量交易及輔助服務(wù)在內(nèi)的現(xiàn)貨交易出清和執(zhí)行，并將出清和執(zhí)行結(jié)果提供交易機構(gòu)。電力網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、技術(shù)支持系統(tǒng)、交易機構(gòu)專業(yè)能力等條件較為成熟的地區(qū)，適時探索由交易機構(gòu)組織開展日前交易。

市場交易如可能引發(fā)安全風(fēng)險，調(diào)度機構(gòu)必須按照“安全第一”原則進(jìn)行調(diào)度。當(dāng)發(fā)生重大突發(fā)事件或電力供應(yīng)出現(xiàn)較大缺口等特殊情況時，政府有關(guān)部門可依法依規(guī)暫停市場交易，組織實施有序用電。

七、健全信息共享和安全保障機制

國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司在各自經(jīng)營范圍內(nèi)統(tǒng)一交易系統(tǒng)平臺，統(tǒng)一建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立數(shù)據(jù)共享機制，北京、廣州等區(qū)域性交易機構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)平臺維護(hù)管理和相關(guān)數(shù)據(jù)匯總。健全交易機構(gòu)和調(diào)度機構(gòu)信息交換機制，調(diào)度機構(gòu)按照交易規(guī)則要求，向交易機構(gòu)準(zhǔn)確及時提供市場交易需要的可公開數(shù)據(jù)。建立健全交易機構(gòu)信息安全保障機制，根據(jù)交易機構(gòu)內(nèi)設(shè)部門職能設(shè)置信息管理權(quán)限，控制關(guān)鍵信息知悉范圍，定期開展信息安全薄弱環(huán)節(jié)排查，制定信息安全事故應(yīng)急處置預(yù)案，做好事前主動防御，確保電力運行信息安全可控。建立電力交易從業(yè)人員回避和保密管理制度，避免泄露重要信息。

八、加強專業(yè)化監(jiān)管體系建設(shè)

國家發(fā)展改革委、國家能源局及派出機構(gòu)、各省（自治區(qū)、直轄市）政府相關(guān)部門要建立健全對交易機構(gòu)的專業(yè)化監(jiān)管制度，發(fā)展第三方專業(yè)評估機構(gòu)，形成政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合

監(jiān)管體系。交易機構(gòu)應(yīng)有針對性地制定完善相關(guān)規(guī)章制度，在政府有關(guān)部門指導(dǎo)下，加快行業(yè)信用體系建設(shè)，協(xié)助政府有關(guān)部門加強電力交易履約監(jiān)管，對嚴(yán)重違法失信的市場主體記入信用記錄并納入全國信用信息共享平臺，依法公開違法失信行為，并采取警告或

限制交易等措施實施聯(lián)合懲戒；對拒不整改或信用評價為不適合參與交易的市場主體，可取消市場交易資格，強制退出電力市場。

國家發(fā)展改革委、國家能源局負(fù)責(zé)推進(jìn)交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行工作，進(jìn)一步優(yōu)化市場監(jiān)管方式，確保任何部門和單位不得干預(yù)市場主體的合法交易行為，切實維護(hù)電力交易市場安全健康發(fā)展。各

省（自治區(qū)、直轄市）政府有關(guān)部門會同國家能源局派出機構(gòu)按照實施意見精神，制定本地區(qū)交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行實施方案，經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局同意后組織實施。電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等市場主體要積極配合，妥善處理資產(chǎn)重組、股權(quán)變更、人員勞動

關(guān)系變動等重大問題，確保交易機構(gòu)正常穩(wěn)定運行，科學(xué)制定風(fēng)險防控預(yù)案，有效防范電力供應(yīng)安全風(fēng)險，相關(guān)情況及時按程序報告國家發(fā)展改革委、國家能源局。

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